Заявив случае 1996 Национальный рынок ценных бумаг Улучшение Act

Fraud и схемы страдает фондовый рынок с момента ее создания. Это слишком заманчиво для некоторых, чтобы противостоять попытке получить незаслуженное кусок крупных сумм денег двигался на рынке. Умело замаскированный, мошеннических схем всегда должны быть предусмотрены и контролируются на соответственно. На протяжении всей истории фондовых рынков многочисленные нормы и правила были приняты в попытке сдерживания обманной практики, но, как говорит пословица, где Theres завещание, Тереза ​​в way.

In сегодняшнем мире есть много правил и регулирования в месте, чтобы защитить инвесторов от мошенничества , но всегда есть лазейки и пробелы, которые позволяют для некоторых обмануть систему. Существует регулирование в месте, Закон 1996 года Улучшение Рынок ценных бумаг, которая определяет, следует ли мониторинг ценных бумаг на государственном и федеральном уровне, но это действующую систему эффективного мониторинга и защиты инвесторов от мошенничества? Надзор и ActsTo понять, где эти правила ценных бумаг и правила вступают в игру, важно, чтобы понять их историю.

Отличное место, чтобы начать это в самой низкой точке истории Америки фондового рынка, печально известный crash.Shortly после краха фондового рынка в 1929 году, Конгресс США принял два знаменательных предложения в усилия по регулированию фондового рынка и защиты инвесторов от мошенничества, The Закон о ценных бумагах и биржах 1934.A регулирующего органа Закон о ценных бумагах 1933 года и, называется Комиссию по ценным бумагам и биржам или SEC, был создан раздел 4 Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года в качестве независимого агентства правительства Соединенных Штатов.

СЕКУНДА была создана для регулирования и обеспечения соблюдения установленных на федеральном ценных бумаг законы и служил, чтобы установить правительство под руководством финансовой индустрии. Цель SEC было восстановить доверие инвесторов к бурной и часто обманным сообщению аварии marketplace.While ТРЦ контролируется и регулируется ценных бумаг на федеральном уровне, отдельные государства также исполнение регулирование штата ценных бумаг, для борьбы с мошенничеством на местном уровне. Эти государственные исполнение нормы и правила называются, Голубые законы неба.

Синие законы небо регулировать предложения и продажи ценных бумаг в пределах определенного государства для защиты инвесторов от мошенничества. Большинство из этих законов требуют ценные бумаги должны быть зарегистрированы в государственном уровне до продается в пределах state.Dual По